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中國證券投資基金業協會向行業發布《公募基金行業合規管理手冊(2019年修訂版)》

 近日,中國證券投資基金業協會向行業發布了《公募基金行業合規管理手冊(2019年修訂版)》(以下簡稱《手冊(2019年修訂版)》)。發布該手冊是貫徹易會滿主席在證券基金行業文化建設動員大會上的講話精神,突出“合規是底線”的要求,提升公募基金行業合規管理水平的一項重要舉措。

法規體系的完備性是公募基金行業一直引以為傲,也是最重要的優勢之一。20余年來,公募基金相關法律法規已近240項,行業始終敬畏法治,堅持規范、透明的運作管理,已成長為服務大眾理財、百姓養老的專業化力量,也成為資管行業規范發展的標桿。
協會第一版《公募基金行業合規管理手冊》于2018年9月向行業發布,得到了廣大從業人員的熱烈歡迎和高度肯定。一年多來,資本市場改革發展取得重要成就,公募基金行業法規體系進一步完善,為與時俱進,保證手冊的適應性和準確性,協會合規與風險管理專業委員會于2019年對手冊進行了修訂,并向行業發布。
《手冊(2019年修訂版)》遵循投資者利益優先和合規重要性原則,以全員合規為基本理念,以公募基金業務為主線,以基金管理公司的合規管理為重點,對行業通用的法規條文進行了梳理、歸類、整合,將散見在各個法規的條文按照特定業務進行歸集和整理。更新后的手冊共分為十三部分:
第一部分、第二部分分別為合規理念、合規管理體系,明確了合規管理目標及合規文化的要求,理清了合規管理體系與架構、合規管理的職責分工、合規管理工作等法規要求。
第三部分為公司治理,對公司治理的原則、公司治理結構中的股東(大)會、董事會、監事會、管理層的合規要求以及股東、董事、監事、高級管理人員的準入、權利行使及義務履行的行為規范等合規內容進行了梳理。
第四部分為員工合規管理一般守則,匯總了法規中關于從業人員任職管理與日常行為規范的主要合規要求。
第五部分、第六部分分別為研究投資交易、產品注冊。第五部分主要包括研究投資交易總體內控以及研究、投資、交易的合規要求等內容。第六部分包括公募基金注冊的合規管理要點、公募基金變更注冊的合規要求等。
第七部分、第八部分分別對投資者適當性與投資者教育、基金銷售與宣傳的合規要求與合規要點進行了梳理整合。
第九部分為反洗錢、反恐怖融資、反逃稅,主要內容包括采取預防、監控措施,建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度,配合做好反洗錢檢查等。
第十部分為基金運營,主要包括基金運營的合規管理的目標,內控制度與體系等內容。
第十一部分為信息披露,主要包括信息披露基本要求,公募基金的一般信息披露要求、特定類型基金、基金管理公司的信息披露要求等。
第十二部分和第十三部分分別為信息技術、固有資金及風險準備金管理。
《手冊(2019年修訂版)》的編纂得到合規與風險管理專業委員會各成員單位的大力支持,在此予以感謝。同時,因涉及規則較多,編纂可能存在疏漏錯誤,也請使用者多提寶貴意見!
 

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