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建立仲調對接合作 助推糾紛多元化解——協會與北仲、杭仲簽署仲調對接合作協議

 20191226,中國證券投資基金業協會(簡稱協會)與北京仲裁委員會/北京國際仲裁中心(簡稱北仲)、杭州仲裁委員會(簡稱杭仲)在北京簽署合作協議,就證券投資基金糾紛仲調對接機制建設開展合作。協會黨委書記、會長洪磊與北仲副秘書長陳福勇、杭仲副秘書長趙亮共同簽署協議,協會黨委副書記、副會長胡家夫主持了簽約儀式。

  簽約儀式上,洪磊會長介紹了自2019年以來協會在糾紛化解方面取得的成果。截至11月底,協會2019年共受理投訴4790件,較2018年同比增長29%,現場接待來訪人員1258人次,信訪處理率達到88%。協會在應對現場受理和維穩處置壓力的同時,積極拓展證券投資基金糾紛多元化解渠道,調解履職初見成效。2019年以來,協會通過變借貸關系為投資關系、促使回歸資產管理本源,適當延長約定投資期限、實現逆周期調節,合理降低約定的較高收益率、緩解基金兌付壓力等方式,主動調解、引導當事人自行和解、撤訴辦結投訴46件,涉及34家機構、364名投資者,調解金額11.5億元,創協會成立以來調解金額新高。

  洪磊會長指出,私募行業快速發展,私募資產規模已逐步趨近于公募資產規模,形成資本質量高于公募基金。社會融資方式正在經歷由間接融資方式為主向直接融資方式為主的過渡,私募基金將在未來支持實體經濟發展中發揮更多作用。與此同時,基金行業由高速發展轉為穩健發展,這一階段中,相關風險事件的爆發與化解,使協會將工作重點由事前備案拓展至事中事后自律管理。為有效降低行業風險、妥善化解行業糾紛,協會積極打通自律處分機制,建立異常經營機構提交專項法律意見書機制。為進一步控制風險源頭,協會通過完善登記備案制度、加強投資者教育、完善行業機構信用管理、推動落實信義義務、弘揚貫徹“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化,切實保護投資者合法權益。

  洪磊會長表示,十九屆四中全會提出要加強資本市場基礎制度建設,健全具有高度適應性、競爭力、普惠性的現代金融體系,有效防范化解金融風險。證券投資基金糾紛的多元化解,離不開包括仲裁機構的各方積極參與。協會希望在未來的合作中,與北仲、杭仲一并建立并完善仲調對接機制,加強仲裁、調解文化的宣傳交流,積極開展專業人員交流培訓,共同為資本市場制度建設,維護資本市場秩序,保護投資者合法權益發揮更大作用,貢獻更大力量。

  北仲副秘書長陳福勇對協會在糾紛風險化解方面所做的大量工作表示欽佩,介紹了近年來北仲辦理金融行業糾紛仲裁情況,并分享了對金融糾紛仲裁實踐的感受,指出仲裁所具備的保密特性,有助于促使糾紛化解回歸理性空間、避免不當放大風險。陳福勇充分肯定了協會在證券投資基金糾紛化解已取得的成績,并希望以簽署合作協議為契機,未來建立起順暢的合作渠道。

  杭仲副秘書長趙亮暢談了對本次仲調對接合作事宜的思考。趙亮從西方仲裁的淵源講述了行業協會與仲裁機構的關系,指出仲裁機制是商會和行業協會發展的產物,本次簽約儀式標志協會與仲裁機構的合作是對仲裁起源的回歸,仲裁機構將配合行業協會的自律管理工作在國家治理體系中積極發揮作用。他還結合近期杭仲受理的案件情況,對協會加強事中事后自律管理和共同引導行業、投資者理性合理分擔責任義務,促進行業健康可持續發展方面提出了寶貴建議。他還代表杭仲表示,將充分發揮杭仲在浙江地區的區位優勢,全力以赴配合協會的自律管理工作,推動證券投資基金糾紛仲調對接機制在杭州乃至長三角地區落地開花。

  三方表示,未來將攜手合作,共同優化證券投資基金糾紛化解環境,廣泛開展仲調文化宣傳、專業人員培訓等合作,探索并建立證券投資基金糾紛仲調對接機制順暢銜接,切實保護投資者合法權益。

  協會作為基金行業的法定自律性組織,對會員之間、會員與客戶之間發生的基金業務糾紛進行調解,是《基金法》賦予協會法定職責之一。后續協會將繼續按照確立的調解工作目標,以與北仲、杭仲簽署仲調對接合作協議為契機,盡快實現仲調對接機制落地,進一步拓展多元化糾紛解決機制和渠道,打造證券投資基金糾紛多元化解樞紐,切實維護好基金行業機構和投資者的合法權益,做好基金行業金融風險防范化解工作。

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