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協會通知

關于私募基金信息披露備份系統定向披露功能上線相關事項的通知
時間:2020-01-02
各私募基金管理人及相關私募基金投資者:

  根據《私募投資基金信息披露管理辦法》第六條要求,投資者可以登錄中國證券投資基金業協會(以下簡稱“協會”)指定的私募基金信息披露備份平臺進行信息查詢。為更好地保護投資者合法權益,保障投資者對基金資產運作的知情權,促進私募基金行業規范健康發展,私募基金信息披露備份系統(https://pfid.amac.org.cn,以下簡稱“信披備份系統”)將于2020年2月14日正式上線定向披露功能模塊。現將功能上線有關事項通知如下:

  一、關于投資者信息維護和更新

  信披備份系統中私募基金信息披露報告為私募基金管理人按照《私募投資基金信息披露管理辦法》及私募基金信息披露內容與格式指引向協會進行的備份,協會不對信息披露報告的內容進行核實和審查,信息披露報告內容的真實性和準確性由私募基金管理人自行負責。按照上述要求,私募基金管理人負責信披備份系統投資者查詢賬號的維護和管理工作,包括投資者查詢賬號開立、啟用、修改和關閉等。信披備份系統維護的投資者應與私募基金管理人在協會資產管理業務綜合報送平臺(以下簡稱“AMBERS系統”)維護的正在運作的自主發行類私募基金的一級投資者保持一致。

  針對新備案私募基金的投資者,私募基金管理人應自相關私募基金備案通過之日起在信披備份系統維護該投資者查詢賬號;針對存量私募基金的新增投資者,私募基金管理人應自相關私募基金在AMBERS系統完成季度更新之日起在信披備份系統維護該投資者查詢賬號;針對存量私募基金的已退出投資者,信披備份系統將于相關私募基金在AMBERS系統完成季度更新的第二日自動取消該投資者查詢賬號對應基金勾稽信息,私募基金管理人也可自行根據投資者退出時點手動維護投資者查詢賬號信息。針對相關投資者已全部贖回私募基金管理人管理的私募基金的,私募基金管理人應關閉該投資者的查詢賬號。

  為方便投資者反饋及問詢,私募基金管理人應在信披備份系統中向投資者提供本機構維護定向披露功能的聯系人信息。

  二、關于投資者登錄查詢

  信披備份系統增加投資者登錄查詢端口,投資者可使用在私募基金管理人處留存的電子郵箱獲取的私募基金管理人登記編碼、投資者賬號和初始密碼進行登錄。投資者首次登錄信披備份系統需填寫在私募基金管理人處留存的有效證件號碼驗證身份信息,并修改登錄密碼。投資者購買多家私募基金管理人管理的私募基金的,在每個私募基金管理人處有唯一投資者查詢賬號,查看不同私募基金管理人管理的私募基金信息披露報告時,應分別使用相應私募基金管理人的登記編碼、投資者賬號和密碼進行登錄。

  投資者登錄信披備份系統后可查看已購買的私募基金管理人管理的私募基金信息披露報告。其中,若投資者是在相關私募基金備案時已被列入AMBERS系統該私募基金的投資者名錄的,可查看該私募基金自備案以來的全部信息披露報告;若投資者是在相關私募基金備案后新申購的,可查看該投資者申購時點所處季度末對應的信息披露報告及之后的全部報告;若投資者已贖回相關私募基金的,將不可查看該私募基金信息披露報告。

  投資者可針對私募基金信息披露報告內容與私募基金管理人通過其他方式或渠道披露給投資者信息的一致性進行評價。投資者如發現私募基金管理人在協會備份的信息披露報告內容與該私募基金管理人通過其他方式或渠道披露的信息不一致的,請通過信息披露報告的評價頁面點擊“不一致”,并在評價說明列明具體原因。投資者如發現私募基金管理人存在違法違規情況的,可通過“私募基金管理人公示平臺(http://gs.amac.org.cn/)”點擊該管理人公示信息頁面中的“投訴”按鈕,在線填寫并提交投訴信息;或將投訴相關文件郵寄至協會;或現場提交。郵寄或現場提交地址為北京市西城區月壇大廈A座25層,郵寄時請標明“中國證券投資基金業協會法律部收”。

  三、關于上線安排

  為確保信披備份系統定向披露功能平穩上線,本著不溯及既往原則,定向披露功能上線后,信披備份系統將僅向投資者提供2019年末及以后各期私募基金信息披露報告,即私募證券投資基金2019年12月月報(如有)、2019年四季度報告、2019年年度報告及以后各期報告;私募股權(含創業)投資基金2019年四季度報告(如有)、2019年年度報告及以后各期報告。此外,對于私募資產配置基金及其他私募投資基金,如投資者要求通過信披備份系統查詢所購買私募基金信息披露報告的,相關私募基金管理人可參照《私募投資基金信息披露內容與格式指引2號-適用于私募股權(含創業)投資基金》在信披備份系統備份私募基金信息披露報告,并為投資者創建查詢賬號。

  特此通知。

  

中國證券投資基金業協會
二〇一九年十二月二日

 

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